ПОД/ФТ/ФРОМУ

Целевой инструктаж (внеплановый), повышение квалификации (плановый инструктаж), повышение уровня знаний в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ
Институт фондового рынка и управления проводит обучение в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и распространения оружия массового уничтожения (ПОД/ФТ/ФРОМУ) для сотрудников организаций, осуществляющих операции с денежными средствами.

Каким организациям необходимо направлять сотрудников на обучение по ПОД/ФТ/ФРОМУ?

• инвестиционные компании (брокеры, дилеры, управляющие)
• инфраструктурные организации (депозитарии, регистраторы, организаторы торговли)
• управляющие компании инвестиционных фондов
• управляющие компании негосударственных пенсионных фондов
• кредитные организации – профессиональные участники рынка ценных бумаг
• НПФ (вкл. с 31 июля 2013, вступил в силу пункт 2 статьи 13 Федерального закона от 28.06.2013 N 134-ФЗ

Кто из сотрудников организации должен проходить обучение по ПОД/ФТ/ФРОМУ?

• специальные должностные лица, ответственные за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления должны проходить программу повышения квалификации по ПОД/ФТ/ФРОМУ 1 раз в год
• иные работники профучастников рынка ценных бумаг, управляющих компаний и их филиалов (руководители компаний и их заместители, начальники «рыночных» подразделений и их заместители, трейдеры, управляющие портфелями, бэк-офицеры, специалисты операционных отделов, управляющие фондами, управляющие ипотечным покрытием…) должны проходить программу повышения квалификации по ПОД/ФТ/ФРОМУ не реже, чем 1 раз в 3 года.

Кто еще может проходить обучение по ПОД/ФТ/ФРОМУ?

• работники службы внутреннего контроля, бухгалтеры, кассиры, помощники руководителей, юристы, работники службы безопасности, менеджеры, консультанты
• студенты экономических и юридических факультетов вузов, сотрудники правоохранительных и надзорных органов

Что даст программа желающим ее пройти?

Знания

Что такое легализация и какие она принимает формы? Что из себя представляет теневая экономика? Какие доходы считаются незаконными и как они связаны с финансированием терроризма? Какие существуют методы и способы легализации? Зачем нужно противодействовать легализации? Как компания может противодействовать легализации? Как с легализацией и финансированием терроризма борются в других странах? Какие существуют организационные и правовые формы ПОД/ФТ/ФРОМУ в мире и в России? Что нужно знать о легализации и методах противодействия ей работнику компании? Какие права, обязанности и ответственность возникают у работника компании? Какие существуют особенности ПОД/ФТ/ФРОМУ на фондовом рынке? Какова практика правоприменения в области ПОД/ФТ/ФРОМУ?

Навыки

Подготовка внутренних документов в области ПОД/ФТ/ФРОМУ. Организация специального внутреннего контроля. Организация системы подготовки и обучения кадров в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Новые возможности

Расширение кругозора. Карьерный рост. Общение. Обмен мнениями и практическим опытом. Обсуждение актуальных вопросов и проблем профессиональной деятельности. Установление полезных контактов с коллегами, представителями Службы Банка России по финансовым рынкам и ведущими экспертами в области ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Свидетельство

По окончании обучения слушателям выдается документ установленного образца.

Лекторы: 

• Представители Федеральной службы по финансовому мониторингу;
• Представители Службы Банка России по финансовым рынкам, обладающие навыками публичных выступлений и преподавательской деятельности, а также законотворческим опытом в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ;
• Представители профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний – специалисты в области ПОД/ФТ/ФРОМУ

Узнать подробнее о том, кто из лекторов ведет очередное занятие по ПОД/ФТ/ФРОМУ можно по тел.  +7 (495) 369-04-02 (229), либо по электронной почте –E-mail: sales@ifru.ru.

ИФРУ проводит обучение в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ на основании:

• Лицензии на образовательную деятельность Департамента образования г. Москвы (Регистрационный № 039363 от 17.05.2018 г.).
• Свидетельства об аккредитации Центральным Банком Российской Федерации (Банк России) на осуществление аттестации специалистов финансового рынка № 003 от 18.10.2018 г
• Соглашения о сотрудничестве с Международным учебно-методическим центром финансового мониторинга (МУМЦФМ) № 186-2019 от 14 марта 2019 г.

На основании требований Федерального закона N 115-ФЗ от 7.08.2001 г., нормативных правовых актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ/ФРОМУ, а также характера и особенностей деятельности организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ, характера и особенностей деятельности ее клиентов должны проводиться мероприятия, направленные на подготовку и обучение сотрудников в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Обучение проводится в соответствии с требованиями:

• Приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу (РОСФИНМОНИТОРИНГ) № 203 от 3.08.2010 г. “Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма”. Данное Положение устанавливает требования к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.
• Указания Банка России от 5 декабря 2014 г. N 3471-У “О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях”

Ждем ваших обращений:

Телефон: +7 (495) 369-04-02 (229)
E-mail: sales@ifru.ru

Адрес:г. Москва Сущевский Вал д.16 стр.4 1 подъезд 3 этаж. М. Марьина Роща или Савеловская (пешком 10 мин. от метро)