Курс повышения квалификации контролеров профучастников РЦБ (вкл. ПОД/ФТ)
На семинаре будут рассмотрены следующие вопросы:
Порядок осуществления и методика проведения внутренних проверок.
Нарушения, выявляемые при проведении проверок профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Изменения в законодательстве и нормативных правовых актах, регулирующих деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг: вступившие в силу и планируемые.
Внедрение практики дистанционного надзора за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг со стороны Банка России. Комплаенс контроль в работе участников рынка. Планируемые изменения законодательства в области финансовых рынков.
Обзор необходимых внутренних документов профессионального участника рынка ценных бумаг и их редакций.
Организация внутреннего контроля в профессиональном участнике РЦБ, взаимодействие подразделений, совмещение внутреннего контроля и Специального внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, а также внутреннего контроля в неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.
Отчетность контролера: внутренняя отчетность, отчетность, предоставляемая на биржу, в Банк России.
Организация специального внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.
Лекторы:
– Веселова Светлана Вадимовна – заместитель начальника отдела Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России.
– Минаев Юрий Вячеславович – Советник, Агентство стратегических инициатив при Правительстве Российской Федерации
– Ковальков Вадим Вячеславович- Заместитель генерального директора, контролер компании профессионального участника рынка ценных бумаг.
По прохождению обучения участники семинара получают 2 свидетельства:
Тема 1. Новое в нормативном регулировании налогообложения. Изменения в налоговом кодексе Российской Федерации в текущем году. Применение новых актов законодательства....
