fbpx





Курс повышения квалификации контролеров профучастников РЦБ (вкл. ПОД/ФТ)

Оставьте Ваши контактные данные и наш менеджер свяжется с Вами

    На семинаре будут рассмотрены следующие вопросы:

    • Порядок осуществления и методика проведения внутренних проверок.
    • Нарушения, выявляемые при проведении проверок профессиональных участников рынка ценных бумаг.
    • Изменения в законодательстве и нормативных правовых актах, регулирующих деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг: вступившие в силу и планируемые.
    • Внедрение практики дистанционного надзора за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг со стороны Банка России. Комплаенс контроль в работе участников рынка. Планируемые изменения законодательства в области финансовых рынков.
    • Обзор необходимых внутренних документов профессионального участника рынка ценных бумаг и их редакций.
    • Организация внутреннего контроля в профессиональном участнике РЦБ, взаимодействие подразделений, совмещение внутреннего контроля и Специального внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, а также внутреннего контроля в неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.
    • Отчетность контролера: внутренняя отчетность, отчетность, предоставляемая на биржу, в Банк России.
    • Организация специального внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.

     

    Лекторы:

    – Веселова Светлана Вадимовна  –  заместитель  начальника  отдела Департамента  финансового  мониторинга  и валютного  контроля  Банка  России.

    – Минаев Юрий Вячеславович – Советник, Агентство стратегических инициатив при Правительстве Российской Федерации

    – Ковальков Вадим Вячеславович- Заместитель генерального директора, контролер компании профессионального участника рынка ценных бумаг.

     

    По прохождению обучения участники семинара получают 2 свидетельства:

     

    Запись на семинар по телефону: (495) 369-04-02 доб. 229, 100

    Договор на обучение



    Авторизация
    *
    *
    Регистрация
    *
    *
    *
    Генерация пароля