Обзор изменений в Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в банковской системе», вступающих в силу с 30 марта 2018 года, направленных на «реабилитацию» клиентов финансовых организаций, в отношении которых было принято решение об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операций, об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), о расторжении договора банковского счета (вклада)».
Основные вопросы семинара:
Механизм «обратного» информационного взаимодействия между финансовыми организациями, уполномоченным органом и Банком России в отношении клиентов – «отказников». Рекомендации Банка России по использованию финансовыми организациями информации, поступившей от Банка России в соответствии с Положением Банка России от 20.07.2016 № 550-П.2.
Изменения в статью 4 Федерального закона № 115-ФЗ, внесенные Федеральным законом от 470-ФЗ от 29.12.2017.
Устранение клиентом причин (оснований), в соответствии с которыми ранее финансовой организацией было принято решение об отказе от проведения операции, а кредитной организацией также решение об отказе от заключения или о расторжении договора банковского счета (вклада). Информирование уполномоченного органа.
Действия клиентов при получении сообщения финансовой организации о невозможности устранения оснований, в соответствии с которыми ранее было принято решение об отказе от проведения операции или об отказе от заключения договора банковского счета (вклада). Межведомственная комиссия при Банке России.
Ответы на вопросы слушателей.
Лектор: представитель Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России.
Категория слушателей: представители кредитных организаций и некредитных финансовых организаций, поднадзорных Банку России (профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании, страховые организации, ломбарды негосударственные пенсионные фонды, кредитные потребительские кооперативы, микрофинансовые организации).
Курс предназначен для: будущих и действующих контролеров компаний - профессиональных участников рынка ценных бумаг будущих и действующих внутренних аудиторов компаний...
Совместная учебная программа ИФРУ и Британского Королевского Института Маркетинга (The Chartered Institute of Marketing, CIM) The Chartered Institute of...
