fbpx





Целевой инструктаж в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ с представителем ЦБ

Семинар по теме «Повышение квалификации (плановый инструктаж) по ПОД/ФТ для поднадзорных Банку России некредитных финансовых организаций»

 

Анонс:

В 2020-2021 году законодательство Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ претерпело ряд существенных изменений: модернизирован институт обязательного контролю, заложенный в Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ с даты его принятия; получили развитие дистанционные технологии, в том числе удаленной идентификации клиентов; расширены иные возможности финансовых организаций в части идентификации; Банком России откорректирована система подготовки и обучения кадров по ПОД/ФТ с учетом сложившейся практики.

Все обозначенные изменения, а также практика применения некредитными организациями (далее – НФО) требований законодательства в сфере ПОД/ФТ будут главным акцентом проводимых Институтом фондового рынка и управления обучающих мероприятий по линии ПОД/ФТ в 2021 году.

Семинар проводит эксперт-практик с многолетним опытом работы в сфере ПОД/ФТ – представитель Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России.

В связи со сложившейся эпидемиологической обстановкой семинар проводится в форме вебинара. До начала семинара слушатели могут направить вопросы, которые будут рассмотрены лектором в ходе семинара.

По итогам семинара слушатели получат в электронном виде раздаточный материал: Памятку по ПОД/ФТ (выдержка из презентации лектора) и подборку актуальных документов по линии ПОД/ФТ.

Программа семинара:

  1. Комментарий к изменениям в Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», вступившие в силу в 2021 году, а также к актуальным законопроектам.
  2. Изменения в Федеральный закон № 115-ФЗ в части модернизации института обязательного контроля:

– какие операции обязательного контроля закреплены за НФО с 10 января 2021 года;

– контроль операций, а не сделок: новые подходы к представлению НФО сведений по закрепленным за ними «профильным» операциям обязательного контроля, позиции Банка России;

– обновление справочника кодов видов операций обязательного контроля.

  1. Практические аспекты, возникающие у НФО при проведении идентификации:

– понятие «клиент» применительно к каждому виду НФО;

– работа с клиентами, имеющие недействительные документы, в том числе просроченные во время карантинных ограничений;

– способы обновления сведений, полученных при идентификаци;

– выявление ПДЛ, установление бенефициаров.

  1. Планируемые изменения в 2021 году в нормативные акты Банка России по ПОД/ФТ для НФО.
  2. Замораживание (блокирование) денежных средств или имущества, приостановлению операций, практические аспекты работы НФО с Перечнями «террористов» и ФРОМУ, а также решениями МКО по ПФТ.
  3. Отказ клиенту в проведении операции или в приеме на обслуживание.
  4. Организация системы внутреннего контроля по ПОД/ФТ:

– все о СДЛ;

–  реализация требования Федерального закона № 115-ФЗ в части запрета на информирование клиентов и иных лиц о принимаемых мерах по линии ПОД/ФТ;

– особенности разработки ПВК;

– подготовка и обучения сотрудников НФО по ПОД/ФТ с учетом изменений в требования Банка России в 2020 году.

  1. Типовых недостатки, выявляемые в НФО по вопросам ПОД/ФТ в ходе надзорных мероприятий.
  2. Ответы на вопросы слушателей семинара.

Профессиональные участники рынка ценных бумаг, страховые организации, страховые брокеры, общества взаимного страхования, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, негосударственные пенсионные фонды, ломбарды, кредитные потребительские кооперативы, микрофинансовые организации, операторы финансовых платформ, операторы инвестиционных платформ, операторы информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, операторы обмена цифровых финансовых активов.

 

Ждем ваших обращений:

  • Телефон: +7 (495) 369-04-02 (доб.229, 100)
  • E-mail: sales@ifru.ru

Место проведения: г. Москва Сущевский Вал д.16 стр.4 1 подъезд 3 этаж. М. Марьина Роща или Савеловская (пешком 10 мин. от метро)



Авторизация
*
*
Регистрация
*
*
*
Генерация пароля