В 2020-2021 году законодательство Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ претерпело ряд существенных изменений: модернизирован институт обязательного контролю, заложенный в Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ с даты его принятия; получили развитие дистанционные технологии, в том числе удаленной идентификации клиентов; расширены иные возможности финансовых организаций в части идентификации; Банком России откорректирована система подготовки и обучения кадров по ПОД/ФТ с учетом сложившейся практики.
Все обозначенные изменения, а также практика применения некредитными организациями (далее – НФО) требований законодательства в сфере ПОД/ФТ будут главным акцентом проводимых Институтом фондового рынка и управления обучающих мероприятий по линии ПОД/ФТ в 2021 году.
Семинар проводит эксперт-практик с многолетним опытом работы в сфере ПОД/ФТ – представитель Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России.
По итогам семинара слушатели получат в электронном виде раздаточный материал: Памятку по ПОД/ФТ (выдержка из презентации лектора) и подборку актуальных документов по линии ПОД/ФТ.
– какие операции обязательного контроля закреплены за НФО с 10 января 2021 года;
– контроль операций, а не сделок: новые подходы к представлению НФО сведений по закрепленным за ними «профильным» операциям обязательного контроля, позиции Банка России;
– обновление справочника кодов видов операций обязательного контроля.
– понятие «клиент» применительно к каждому виду НФО;
– работа с клиентами, имеющие недействительные документы, в том числе просроченные во время карантинных ограничений;
– способы обновления сведений, полученных при идентификаци;
– выявление ПДЛ, установление бенефициаров.
– все о СДЛ;
– реализация требования Федерального закона № 115-ФЗ в части запрета на информирование клиентов и иных лиц о принимаемых мерах по линии ПОД/ФТ;
– особенности разработки ПВК;
– подготовка и обучения сотрудников НФО по ПОД/ФТ с учетом изменений в требования Банка России в 2020 году.
Профессиональные участники рынка ценных бумаг, страховые организации, страховые брокеры, общества взаимного страхования, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, негосударственные пенсионные фонды, ломбарды, кредитные потребительские кооперативы, микрофинансовые организации, операторы финансовых платформ, операторы инвестиционных платформ, операторы информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, операторы обмена цифровых финансовых активов.
Место проведения: г. Москва Сущевский Вал д.16 стр.5, подъезд 1, этаж 4. М. Марьина Роща или Савеловская (пешком 10 мин. от метро)
