Целевая аудитория

Каким организациям необходимо направлять сотрудников на обучение по ПОД/ФТ/ФРОМУ?

Целевой инструктаж ПОД/ФТ/ФРОМУ (внеплановый) + Повышение квалификации (плановый инструктаж) необходимы для сотрудников:

инвестиционных компаний (брокеры, дилеры, управляющие)
инфраструктурных организаций (депозитарии, регистраторы, организаторы торговли)
управляющих компаний инвестиционных фондов
управляющих компаний негосударственных пенсионных фондов
кредитных организаций – профессиональных участников рынка ценных бумаг
НПФ (вкл. с 31 июля 2013, вступил в силу пункт 2 статьи 13 Федерального закона от 28.06.2013 N 134-ФЗ
прочих (лизинговых компаний, организаций федеральной почтовой связи, ювелирных компаний, ИП ювелиров, тотализаторов и букмекерских контор, риэлторских компаний, ИП риэлторов, операторов по приему платежей, операторов по приему платежей, факторинговых организаций, операторов связи и др.)

Кто из сотрудников организации должен проходить обучение по ПОД/ФТ/ФРОМУ?

специальные должностные лица, ответственные за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления должны проходить программу повышения квалификации по ПОД/ФТ/ФРОМУ 1 раз в год
иные работники профучастников рынка ценных бумаг, управляющих компаний и их филиалов (руководители компаний и их заместители, начальники «рыночных» подразделений и их заместители, трейдеры, управляющие портфелями, бэк-офицеры, специалисты операционных отделов, управляющие фондами, управляющие ипотечным покрытием…) должны проходить программу повышения квалификации по ПОД/ФТ/ФРОМУ не реже, чем 1 раз в 3 года.

Кто еще может проходить обучение по ПОД/ФТ/ФРОМУ?

работники службы внутреннего контроля, бухгалтеры, кассиры, помощники руководителей, юристы, работники службы безопасности, менеджеры, консультанты
студенты экономических и юридических факультетов вузов, сотрудники правоохранительных и надзорных органов