Построение и функционирование системывнутреннего контроля в управляющих компаниях в соответствии с текущими нормативными требованиями: ответственность, виды и суть проверок, отчётность. Требования к контролёру и руководству управляющей компании.
Специальный внутренний контроль в УК: функционал контролёра управляющей компании, как ответственного сотрудника по ПОД/ФТ, последние изменения в нормативные акты и ПВК в рамках ФРОМУ, разъяснения по применению законодательства, практика работы, типовые нарушения при реализации норм ПОД/ФТ. Последние изменения в Закон 115-ФЗ и Положение Банка России № 445-П.
Анализ проектов нормативных актов Банка России «О внутреннем контроле в некредитных финансовых организациях»: разделение принципов контроля на внутренний контроль и внутренний аудит, функционал новых подразделений, подчиненность и подотчётность, информирование Банка России о результатах проверок.
Требования к владельцам с долей более 10% в капитале управляющей компании согласно Положению Банка России № 626-П
Раскрытие и предоставление информации о составе и структуре акционеров (участников) управляющей компании согласно Положению Банка России № 622-П.
Лектор:Минаев Юрий Вячеславович. Советник, Агентство стратегических инициатив при Правительстве Российской Федерации
Изменение нормативныхтребований к контролёру: права, обязанности, должностные инструкции. Деловая репутация.
Обзор необходимых внутренних документов и их редакций, предусмотренных законодательством РФ. Рекомендуемые внутренние документы.
Раскрытие информации на сайте управляющей компании: Положение о требованиях к порядку и срокам раскрытия информации, утв. приказом ФСФР России от 22.06.2005 № 05-23/пз-н.
Порядок рассмотрения обращений, заявлений и жалоб.
Отчетность контролера. Практические рекомендации.
Организация внутреннего контроля в части порядка и сроков предоставления отчетности.
Инструкция Банка России от 27.07.2018 № 190-И «О перечне документов, подтверждающих соблюдение лицензионных условий и представляемых для получения лицензии».
Инструкция Банка России от 06.11.2014 № 157-И «О порядке регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом и изменений и дополнений в них».
Положение о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, утв. приказом ФСФР России от 07.02.2008 № 08-5/пз-н.
Особенности функционирования паевых инвестиционных фондов открытого и Закрытого типов. Практические рекомендации.
Ответы на запросы и предписания Банка России. Административная ответственность. Участие контролёра в рассмотрении административных, претензионных и судебных споров. Практические советы.
Подготовка компании к проверке Банком России: Инструкция Банка России от 24.04.2014 № 151-И «О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций».
Лектор: Королёв Павел Валерьевич. Референт государственной гражданской службы, Заместитель генерального директора – контролёр ООО УК «Восточный Капитал», Начальник отдела разработки продуктов и сервисов ПАО КБ «Восточный».
Деятельность НПФ
Лектор: Львов Александр Львович. Заместитель Генерального директора АО НПФ ВТБ Пенсионный фонд.
По прохождению обучения участникам курса выдают 2 свидетельства:
о повышении квалификации,
о прохождении целевого инструктажа/повышение квалификации целях ПОД/ФТ.
Документация: участникам семинара на руки выдаются:
акт,
оригинал счета,
удостоверение о повышении квалификации.
Скидки в размере 10% предоставляются:
если от одной компании обучаются 2 и более сотрудника единовременно;
Базовый курс по рынку ценных бумаг и Специализированный квалификационный курс пятой серии – подготовка к сдаче квалификационного экзамена для специалистов...
Программа профессиональной переподготовки для контролеров профессионального участника рынка ценных бумаг «Институт Фондового рынка и управления» на протяжении многих лет проводит...
