fbpx





Курс повышения квалификации контролеров УК и НПФ. “Внутренний контроль УК и НПФ. Повышение квалификации в целях ПОД/ФТ”

На семинаре будут рассмотрены следующие вопросы:

  • Построение и функционирование системы внутреннего контроля в управляющих компаниях в соответствии с текущими нормативными требованиями: ответственность, виды и суть проверок, отчётность. Требования к контролёру и руководству управляющей компании.
  • Специальный внутренний контроль в УК: функционал контролёра управляющей компании, как ответственного сотрудника по ПОД/ФТ, последние изменения в нормативные акты и ПВК в рамках ФРОМУ, разъяснения по применению законодательства, практика работы, типовые нарушения при реализации норм ПОД/ФТ. Последние изменения в Закон 115-ФЗ и Положение Банка России № 445-П.
  • Анализ проектов нормативных актов Банка России «О внутреннем контроле в некредитных финансовых организациях»: разделение принципов контроля на внутренний контроль и внутренний аудит, функционал новых подразделений, подчиненность и подотчётность, информирование Банка России о результатах проверок.
  • Требования к владельцам с долей более 10% в капитале управляющей компании согласно Положению Банка России № 626-П
  • Раскрытие и предоставление информации о составе и структуре акционеров (участников) управляющей компании согласно Положению Банка России № 622-П.

Лектор: Минаев Юрий Вячеславович. Советник, Агентство стратегических инициатив при Правительстве Российской Федерации

  • Изменение нормативных требований к контролёру: права, обязанности, должностные инструкции. Деловая репутация.
  • Обзор необходимых внутренних документов и их редакций, предусмотренных законодательством РФ. Рекомендуемые внутренние документы.
  • Раскрытие информации на сайте управляющей компании: Положение о требованиях к порядку и срокам раскрытия информации, утв. приказом ФСФР России от 22.06.2005 № 05-23/пз-н.
  • Порядок рассмотрения обращений, заявлений и жалоб.
  • Отчетность контролера. Практические рекомендации.
  • Организация внутреннего контроля в части порядка и сроков предоставления отчетности.
  • Инструкция Банка России от 27.07.2018 № 190-И «О перечне документов, подтверждающих соблюдение лицензионных условий и представляемых для получения лицензии».
  • Инструкция Банка России от 06.11.2014 № 157-И «О порядке регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом и изменений и дополнений в них».
  • Положение о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, утв. приказом ФСФР России от 07.02.2008  № 08-5/пз-н.
  • Особенности функционирования паевых инвестиционных фондов открытого и Закрытого типов. Практические рекомендации.
  • Ответы на запросы и предписания Банка России. Административная ответственность. Участие контролёра в рассмотрении административных, претензионных и судебных споров. Практические советы.
  • Подготовка компании к проверке Банком России: Инструкция Банка России от 24.04.2014 № 151-И «О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций».

Лектор: Королёв Павел Валерьевич. Референт государственной гражданской службы, Заместитель генерального директора – контролёр ООО УК «Восточный Капитал», Начальник отдела разработки продуктов и сервисов ПАО КБ «Восточный».

  • Деятельность НПФ

Лектор: Львов Александр Львович. Заместитель Генерального директора АО НПФ ВТБ Пенсионный фонд.

По прохождению обучения участникам курса выдают 2 свидетельства:

  • о повышении квалификации,
  • о прохождении целевого инструктажа/повышение квалификации целях ПОД/ФТ.

Документация: участникам семинара на руки выдаются:

  • акт,
  • оригинал счета,
  • удостоверение о повышении квалификации.

Скидки в размере 10% предоставляются:

  • если от одной компании обучаются 2 и более сотрудника единовременно;
  • при единовременной оплате двух курсов/семинаров;
  • студентам дневного отделения ВУЗов.

Стоимость: 12 990 (очно) /11 690 (вебинар)

Ждем ваших обращений:

Адрес: Москва, 2-й Кожевнический пер., д.12, м. Павелецкая (пешком 7 мин. от метро)

 

Поделиться в соц. сетях

Опубликовать в Google Plus
Опубликовать в LiveJournal
Опубликовать в Мой Мир
Опубликовать в Одноклассники
Опубликовать в Яндекс


Авторизация
*
*
Регистрация
*
*
*
Генерация пароля