Цели и задачи курса

Для чего нужен семинар ПОД/ФТ?

Целью обучения сотрудников некредитной финансовой организации по ПОД/ФТ является получение знаний по ПОД/ФТ, необходимых для исполнения ими законодательных актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России и нормативных правовых актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ, а также внутренних документов некредитной финансовой организации по ПОД/ФТ.

• Задачи учебного курса:
• освещение роли и места легализации незаконных доходов и финансирования терроризма в современной экономической системе;
• овладение понятийным аппаратом в области противодействия легализации преступных доходов и финансирования терроризма;
• изучение международных организационных и правовых основ противодействия легализации преступных доходов и финансирования терроризма;
• изучение лучших национальных практик в области международного противодействия легализации преступных доходов и финансирования терроризма;
• ознакомление с организационной системой межведомственного взаимодействия по противодействию легализации преступных доходов и финансирования терроризма в Российской Федерации;
• изучение нормативных правовых актов российского законодательства, регулирующих деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний в области противодействия легализации преступных доходов и финансирования терроризма;
• выработка подходов к организации специального внутреннего контроля в профессиональных участниках рынка ценных бумаг и управляющих компаниях;
• овладение навыками подготовки внутренних документов профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний, регламентирующих организацию противодействия легализации преступных доходов и финансирования терроризма;
• выработка подходов к организации системы подготовки и обучения кадров в целях ПОД/ФТ в профессиональных участниках рынка ценных бумаг и управляющих компаниях;
• изучение особенностей деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаниях, особенностей клиентов этих организации или особенностей их деятельности в целях противодействия легализации преступных доходов и финансирования терроризма;
• изучение практики применения российского законодательства о противодействия легализации преступных доходов и финансирования терроризма, в том числе ознакомление с особенностями проведения ФСФР России проверок профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаниях;
• ознакомление с методами и способами легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, на основе реальных примеров из отечественной и международной практики;
• изучение мер, которые необходимо предпринимать работникам профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний в соответствии с российским законодательством о противодействия легализации преступных доходов и финансирования терроризма, правилами внутреннего контроля и программами его осуществления при исполнении работниками трудовых обязанностей;
• изучение мер ответственности, которые могут быть применены к работникам профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаниях за неисполнение требований российского законодательства о противодействия легализации преступных доходов и финансирования терроризма, правил внутреннего контроля и программ его осуществления.