SEC: финансовые консультанты вернут инвесторам $125 млн

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) постановила инициировать возврат более $125 млн, полученных финансовыми советниками от инвесторов. Под решение комиссии попали консультанты, получившие прибыль через намеренное направления своих клиентов на вложение средств в более дорогостоящие проекты. Соответствующее постановление появилось на официальном сайте SEC.

В ходе расследования комиссии выяснилось, что 79 финансовых советников не предоставили необходимую сопроводительную информацию о возможностях инвестирования своим клиентам. Обвинения со стороны SEC включают в себя следующие пункты:

• При наличии на рынке ряда предложений с более выгодными условиями инвестирования, консультанты должны предоставлять соответствующую информацию своим клиентам.
• Склонение клиентов к инвестированию в объективно менее прибыльные проекты, с целью увеличения собственного дохода за счет роста комиссионных, является недопустимым.

Большинство инвестиций были произведены клиентами консультантов в адрес паевых инвестиционных фондов.

«Инвестиционные консультанты являются доверенными лицами, поэтому в их обязанности входит раскрытие конфликта интересов, в том числе, собственных финансовых стимулов», – так объяснил позицию комиссии председатель SEC Джей Клэйтон.

Принятые SEC меры наказания должны стать шагом в сторону формирования доверительных отношений между финансовыми консультантами, их клиентами и регулирующими органами.