Памятка специалисту по кадрам и контролеру

1. Приказы и постановления ФСФР России:

Приказ от 25.12.2007 №07-112/пз-н (О внесении изменений в нормативы достаточности собственных средств профучастников РЦБ…)
Приказ ФСФР от 13.11.2007 №07-108/пз-н «Об утверждении положения о проведении проверок организаций…»
Приказ ФСФР от 21.08.2007 №07-90/пз-н («Об утверждении административного регламента по исполнению ФСФР государственной функции по лицензированию деятельности профучастников РЦБ»)
Приказ от 24.04.2007 №07-50/пз-н («Об утверждении нормативов достаточности собственных средств профучастинков РЦБ…»)
Приказ ФСФР от 06.03.2007 №07-21/пз-н («Об утверждении порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на РЦБ»)
Постановление Правительства РФ от 05.12.2005 №715 («О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля…»)
Приказ ФСФР от 20.04.2005 №05-17/пз-н («Об утверждении положения о специалистах финансового рынка»)
Постановление №32 от 11.12.2001 («Об утверждении положения об отчетности профучастников РЦБ»)
Постановление №33 от 11.12.2001 («Об утверждении порядка ведения внутреннего учета…»)

2. Аттестаты

Как вам известно, ФСФР не выдаёт аттестаты с 01 июля 2006 года, но, тем не менее, контролирует этот процесс. ФСФР передала функции аттестации аккредитованным организациям. Контроль ФСФР, в частности, заключается в том, что этот орган исполнительной власти ведёт реестр аттестованных лиц и имеет функцию аннулирования аттестатов. Ранее применялась практика исключения из реестра, но в настоящее время этого нет. Аннулирование аттестата предполагает административную ответственность, т.е. 3 года нельзя будет занимать должность, связанную с деятельностью на РЦБ.

В настоящее время действительны все бессрочные аттестаты, выданные ФКЦБ, ФСФР и аккредитованными организациями. Если на бланке аттестата есть «срок действия», а на обороте бланка указано «бессрочно», то такой аттестат тоже признаётся действительным.

Результаты базового экзамена действительны в в течение 5 лет, с даты сдачи экзамена.

В 2001 – 2004 гг было недостаточно иметь аттестат, его нужно было ещё и зарегистрировать в реестре аттестованных лиц. Но эта норма была упразднена. И сейчас, если у специалиста есть аттестат, то он действителен независимо от того, регистрировал его человек или нет.

В случае смены фамилии аттестат можно не менять, достаточно прикладывать к нему документ, подтверждающий факт смены фамилии (это может быть свидетельство о браке, паспорт).

При утере аттестата можно получить его дубликат.

3. Аттестация

Общее правило – в инвестиционной компании должно быть аттестовано по одному сотруднику на каждый вид лицензируемой деятельности, не считая руководителя, бэк-офицера и контролера. В управляющей компании на момент лицензирования должно быть 3 специалиста с аттестатом пятой серии, в число которых входят: лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, контролер и специалист.

4. К сведению

Организация не обязана иметь выписки из реестра аттестованных лиц.

Контролеры должны следить, чтобы аттестованные лица предоставляли сведения о смене должности и своего места работы в ФСФР. Лишь некоторые это действительно выполняют.

Контролер в организации не имеет права совмещения должностей.

5. Экзамен

Процедура проведения экзамена следующая: в экзаменационной комиссии присутствует не менее 3-х членов, время проведения экзамена – 120 минут, во время экзамена выходить из аудиторий запрещается.