Институт фондового рынка и управления (ИФРУ) | Обучение и аттестация специалистов в финансово-экономической сфере

+7 (495) 369-04-02

Курс повышения квалификации контролеров профучастников РЦБ (вкл. ПОД/ФТ)

17 500 

Категория:

На семинаре будут рассмотрены следующие вопросы:

  • Порядок осуществления и методика проведения внутренних проверок.
  • Нарушения, выявляемые при проведении проверок профессиональных участников рынка ценных бумаг.
  • Изменения в законодательстве и нормативных правовых актах, регулирующих деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг: вступившие в силу и планируемые.
  • Внедрение практики дистанционного надзора за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг со стороны Банка России. Комплаенс контроль в работе участников рынка. Планируемые изменения законодательства в области финансовых рынков.
  • Обзор необходимых внутренних документов профессионального участника рынка ценных бумаг и их редакций.
  • Организация внутреннего контроля в профессиональном участнике РЦБ, взаимодействие подразделений, совмещение внутреннего контроля и Специального внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, а также внутреннего контроля в неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.
  • Отчетность контролера: внутренняя отчетность, отчетность, предоставляемая на биржу, в Банк России.
  • Организация специального внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.

 

Лекторы:

— Веселова Светлана Вадимовна  –  заместитель  начальника  отдела Департамента  финансового  мониторинга  и валютного  контроля  Банка  России.

— Минаев Юрий Вячеславович — Советник, Агентство стратегических инициатив при Правительстве Российской Федерации

— Ковальков Вадим Вячеславович- Заместитель генерального директора, контролер компании профессионального участника рынка ценных бумаг.

 

По прохождению обучения участники семинара получают 2 свидетельства:

 

 

Договор на обучение

Ждем ваших обращений:

  • Телефон: +7 (495) 369-04-02, доб.229, 100.
  • E-mail: sales@ifru.ru
  • Адрес: г. Москва Сущевский Вал д.16 стр.4 1 подъезд 3 этаж. М. Марьина Роща или Савеловская (пешком 10 мин. от метро)

Оставьте Ваши контактные данные и наш менеджер свяжется с Вами

    [anr_nocaptcha g-recaptcha-response]

    Прокрутить вверх