fbpx





Риски профучастников: СУР

С 28 июня 2018 года вступило в силу Указание Банка России от 21.08.2017 № 4501
«О требованиях к организации профессиональным участником рынка ценных бумаг системы управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом, в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций», устанавливающее требования к организации некредитными финансовыми организациями – профессиональными участниками рынка ценных бумаг системы управления рисками.

Оставьте Ваши контактные данные и наш менеджер свяжется с Вами

    Предлагаем Вам принять участие в семинаре:

     «Организация системы управления рисками профессиональных участников рынка ценных бумаг»

     На семинаре будут рассмотрены вопросы:

    1. Требования Банка России по организации системы управления рисками (далее – СУР) в некредитных финансовых организациях профессиональных участниках рынка ценных бумаг.
    2. Организация СУР профучастников.
      1. Цели, задачи и принципы организации СУР в профессиональных участниках рынка ценных бумаг.
      2. Функции и задачи должностного лица (отдельного структурного подразделения), ответственного за организацию системы управления рисками.
      3. Компетенции владельцев (субъектов) рисков.
      4. Организация выявления, анализа, оценки, мониторинга и контроля регуляторного риска и иных комплаенс-рисков.
      5. Проведение анкетирования структурных подразделений и анализ полученных данных.
    3. Процессы и мероприятия в рамках организации СУР.
      1. Определение рисков профессионального участника. Перечень «обязательных рисков».
      2. Методика определения ограничений рисков.
      3. Порядок признания профессиональным участником рисков значимыми, а также определение критериев существенности последствий при их реализации.
      4. Мероприятия по управлению рисками.
      5. Принципы прямого и обратного стресс-тестирования рисков брокера. Порядок проведения стресс-тестирования.
    4. Внутренние документы профучастника по управлению рисками.
      1. Регламент управления рисками профессионального участника.
      2. Реестр рисков.
      3. Карта рисков.
      4. Внутренняя отчётность органам управления профессионального участника.

     

    Лектор: Минаев Юрий Вячеславович – советник Агентства стратегических инициатив при Правительстве РФ, советник государственной службы 2-го класса, руководитель отдела дистанционного надзора за профессиональными участниками рынка ценных бумаг Центрального банка РФ.

    Преподаватель и независимый консультант по вопросам противодействия легализации доходов, полученных преступным путем и вопросам внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний.

    Обладает опытом работы в Центральном Банке Российской Федерации и Министерстве финансов Российской Федерации.

    По окончании семинара выдаётся удостоверение о повышении квалификации.

    Возможно оказание консалтинговых услуг по организации СУР в Вашей компании. 

    Стоимость обучения:

     

    Очно – 8000 руб. (НДС не облагается).

    Вебинар – 7200 руб. (НДС не облагается).

    Скидка 10% предоставляется для двух сотрудников от организации, и для постоянных слушателей ИФРУ.

     

    Время обучения:  с  10.00 до 15.00

     

    Место проведения:

    г. Москва Сущевский Вал д.16 стр.4 1 подъезд 3 этаж.

    М. Марьина Роща или Савеловская (пешком 10 мин. от метро)

     

    БОЛЕЕ ПОДРОБНАЯ ИНФОРМАЦИЯ ПО ТЕЛ.: 

    +7(495)369-04-02 ДОБ.229

    Или по e-mail: sales@ifru.ru

    Поделиться в соц. сетях

    Опубликовать в Google Plus
    Опубликовать в LiveJournal
    Опубликовать в Мой Мир
    Опубликовать в Одноклассники
    Опубликовать в Яндекс


    Авторизация
    *
    *
    Регистрация
    *
    *
    *
    Генерация пароля