Риски профучастников: СУР

С 28 июня 2018 года вступило в силу Указание Банка России от 21.08.2017 № 4501
«О требованиях к организации профессиональным участником рынка ценных бумаг системы управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом, в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций», устанавливающее требования к организации некредитными финансовыми организациями – профессиональными участниками рынка ценных бумаг системы управления рисками.

Предлагаем Вам принять участие в семинаре:

 «Организация системы управления рисками профессиональных участников рынка ценных бумаг»

 На семинаре будут рассмотрены вопросы:

1. Требования Банка России по организации системы управления рисками (далее – СУР) в некредитных финансовых организациях профессиональных участниках рынка ценных бумаг.
2. Организация СУР профучастников.
   1. Цели, задачи и принципы организации СУР в профессиональных участниках рынка ценных бумаг.
   2. Функции и задачи должностного лица (отдельного структурного подразделения), ответственного за организацию системы управления рисками.
   3. Компетенции владельцев (субъектов) рисков.
   4. Организация выявления, анализа, оценки, мониторинга и контроля регуляторного риска и иных комплаенс-рисков.
   5. Проведение анкетирования структурных подразделений и анализ полученных данных.
3. Процессы и мероприятия в рамках организации СУР.
   1. Определение рисков профессионального участника. Перечень «обязательных рисков».
   2. Методика определения ограничений рисков.
   3. Порядок признания профессиональным участником рисков значимыми, а также определение критериев существенности последствий при их реализации.
   4. Мероприятия по управлению рисками.
   5. Принципы прямого и обратного стресс-тестирования рисков брокера. Порядок проведения стресс-тестирования.
4. Внутренние документы профучастника по управлению рисками.
   1. Регламент управления рисками профессионального участника.
   2. Реестр рисков.
   3. Карта рисков.
   4. Внутренняя отчётность органам управления профессионального участника.

Лектор: Минаев Юрий Вячеславович – советник Агентства стратегических инициатив при Правительстве РФ, советник государственной службы 2-го класса, руководитель отдела дистанционного надзора за профессиональными участниками рынка ценных бумаг Центрального банка РФ.

Преподаватель и независимый консультант по вопросам противодействия легализации доходов, полученных преступным путем и вопросам внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний.

Обладает опытом работы в Центральном Банке Российской Федерации и Министерстве финансов Российской Федерации.

По окончании семинара выдаётся удостоверение о повышении квалификации.

Возможно оказание консалтинговых услуг по организации СУР в Вашей компании. 

Стоимость обучения:

Очно – 8000 руб. (НДС не облагается).

Вебинар – 7200 руб. (НДС не облагается).

Скидка 10% предоставляется для двух сотрудников от организации, и для постоянных слушателей ИФРУ.

Время обучения:  с  10.00 до 15.00

Место проведения:

г. Москва, 2-й Кожевнический пер., д.12

м. Павелецкая/Пролетарская.

БОЛЕЕ ПОДРОБНАЯ ИНФОРМАЦИЯ ПО ТЕЛ.: 

+7(495)369-04-02 ДОБ.229

Или по e-mail: sales@ifru.ru