Курс предназначен для:

• будущих и действующих контролеров компаний — профессиональных участников рынка ценных бумаг
• будущих и действующих внутренних аудиторов компаний — профессиональных участников рынка ценных бумаг
• специалистов по управлению рисками
• руководителей компаний — профессиональных участников рынка ценных бумаг

Цели и задачи курса:

• внедрение новой системы организации внутреннего контроля,  внутреннего аудита и управления рисками профессиональными участниками рынка ценных бумаг
• формирование специальных знаний и профессиональных навыков специалистов
• предоставление гарантий руководству компаний о профессиональной подготовленности контролера к осуществлению им соответствующей профессиональной деятельности
• обеспечение условий беспрепятственного прохождения проверок Банка России — без штрафов, приостановления или аннулирования лицензии
• разбор практических кейсов

Уникальность курса в том, что на каждом занятии вы будете получать практические навыки, востребованные на рынке!

В результате обучения вы сможете:

• организовать действенную систему внутреннего контроля
• самостоятельно разрабатывать документы, регламентирующие вопросы внутреннего контроля и аудита компании
• провести оценку систем внутреннего контроля и управления рисками
• разработать новые контрольные процедуры с целью совершенствования бизнес-процессов и улучшения контрольной среды
• составить стратегический риск-ориентированный план внутреннего контроля и аудита
• презентовать результаты внутреннего контроля и аудита руководству
• подготовить план проверки компании

Оставьте Ваши контактные данные и наш менеджер свяжется с Вами

Содержание курса:

Введение в курс

Требования к специалистам финансового рынка:

• квалификационные требования
• требования к профессиональному опыту
• аннулирование аттестата специалиста финансового рынка
• внесение изменений в реестр аттестованных лиц

Практическое занятие по составлению штатного расписания

Лицензионные требования и условия

Требования к собственным средствам

• О новых требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг (утв. Указание Банка России от 11 мая 2017 г. N 4373-У)
• Обзор и комментарии к Положению Банка России от 19 июля 2016 года №548-П «О порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также соискателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг».

Практическое занятие по расчету собственных средств

Новые требования к организации внутреннего контроля и аудита

• обзор и комментарии к проекту Положения Банка России «О требованиях к организации и осуществлению профессиональным участником рынка ценных бумаг внутреннего контроля и внутреннего аудита»
• требования к сотрудникам новых подразделений, организация системы внутреннего аудита

Требованиях к организации профессиональным участником рынка ценных бумаг системы управления рисками:

• Обзор и комментарии основных требований Указания Банка России от 21 августа 2017 г. № 4501-У.

• Создание Регламента управления рисками профессионального участника: положение об управлении рисками, методики определения значимых рисков и проведения стресс-тестирования.

• Особенности оценки регулярного риска.

• Комментарии по оценке и формулы расчёта уровней (если применимо) по каждому виду риска, согласно требованиям Указания 4501-У.

• Таблицы для оценки уровней рисков. Карты рисков.

• Ответы Банка России на вопросы представителей профессиональных участников по порядку применения Указания 4501-У, в том числе о возможности назначения контролёра, должностным лицом, ответственным за СУР.

Разбор практических кейсов: Реализация норм, указанных в данных внутренних методических документах на практике.

Анализ регулятивных рисков и способы их предотвращения

Организация внутреннего контроля

• Обзор необходимых внутренних документов профессионального участника рынка ценных бумаг и их редакций.
• Обязанности руководителя и работников профессионального участника в рамках осуществления внутреннего контроля.
• Отчетность контролера: внутренняя отчетность, отчетность, предоставляемая на биржу, в Банк России.
• Изменения в законодательстве и нормативных правовых актах, регулирующих деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг: вступившие в силу и планируемые.
• Положение Банка России от 31 января 2017 г. N 577-П «О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами»

Разбор практических кейсов

Раскрытие информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг

• Обзор Указания Банка России от 28 декабря 2015 года N 3921-У «О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг»

Практические основы прохождения проверок Банка России

• Порядок проведения проверок некредитных финансовых организаций: подготовка к проведению проверок поднадзорных организаций, проведение проверок, взаимодействие с представителями Банка России, установление во внутренних документы порядка взаимодействия с представителями Банка России Инструкция Банка России от 24.04.2014 N 151-И
• «О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)»
• «Положение о порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций аудиторскими организациями по поручению Банка России» (утв. Банком России 07.08.2014 N 427-П)
• Наиболее часто выявляемые нарушения
• Судебная практика

Разбор практических кейсов

Подготовка квалификационной работы:

«Составление плана подготовки к проведению проверки регулятором организации – профессионального участника РЦБ»

Приостановление и аннулирование лицензии

• О новом порядке приостановления, возобновления действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, порядке принятия Банком России решения об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, сроках принятия такого решения

Разбор практических кейсов

Административная ответственность профессиональных участников

Разбор практических кейсов

Защита диплома:

«Составление плана подготовки к проведению проверки регулятором организации – профессионального участника РЦБ»

Объем программы: 250 ак. часов:

По итогам обучения слушателям вручается

диплом о профессиональной переподготовке.

Ждем ваших обращений:

• Телефон: +7 (495) 369-04-02 (доб.229, 100)
• E-mail: sales@ifru.ru

Адрес: г. Москва Сущевский Вал д.16 стр.4 1 подъезд 3 этаж. М. Марьина Роща или Савеловская (пешком 10 мин. от метро)