На семинаре будут рассмотрены следующие вопросы:

• Порядок осуществления и методика проведения внутренних проверок.
• Нарушения, выявляемые при проведении проверок профессиональных участников рынка ценных бумаг.
• Изменения в законодательстве и нормативных правовых актах, регулирующих деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг: вступившие в силу и планируемые.
• Внедрение практики дистанционного надзора за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг со стороны Банка России. Комплаенс контроль в работе участников рынка. Планируемые изменения законодательства в области финансовых рынков.
• Обзор необходимых внутренних документов профессионального участника рынка ценных бумаг и их редакций.
• Организация внутреннего контроля в профессиональном участнике РЦБ, взаимодействие подразделений, совмещение внутреннего контроля и Специального внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, а также внутреннего контроля в неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.
• Отчетность контролера: внутренняя отчетность, отчетность, предоставляемая на биржу, в Банк России.
• Организация специального внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.

Лекторы:

— Веселова Светлана Вадимовна  –  заместитель  начальника  отдела Департамента  финансового  мониторинга  и валютного  контроля  Банка  России.

— Минаев Юрий Вячеславович — Советник, Агентство стратегических инициатив при Правительстве Российской Федерации

— Ковальков Вадим Вячеславович- Заместитель генерального директора, контролер компании профессионального участника рынка ценных бумаг.

По прохождению обучения участники семинара получают 2 свидетельства:

• о повышении квалификации
• о прохождении целевого инструктажа/повышения квалификации в целях ПОД/ФТ.

Договор на обучение

Ждем ваших обращений:

• Телефон: +7 (495) 369-04-02, доб.229, 100.
• E-mail: sales@ifru.ru
• Адрес: г. Москва Сущевский Вал д.16 стр.4 1 подъезд 3 этаж. М. Марьина Роща или Савеловская (пешком 10 мин. от метро)

Оставьте Ваши контактные данные и наш менеджер свяжется с Вами