На семинаре будут рассмотрены следующие вопросы:
- Порядок осуществления и методика проведения внутренних проверок.
- Нарушения, выявляемые при проведении проверок профессиональных участников рынка ценных бумаг.
- Изменения в законодательстве и нормативных правовых актах, регулирующих деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг: вступившие в силу и планируемые.
- Внедрение практики дистанционного надзора за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг со стороны Банка России. Комплаенс контроль в работе участников рынка. Планируемые изменения законодательства в области финансовых рынков.
- Обзор необходимых внутренних документов профессионального участника рынка ценных бумаг и их редакций.
- Организация внутреннего контроля в профессиональном участнике РЦБ, взаимодействие подразделений, совмещение внутреннего контроля и Специального внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, а также внутреннего контроля в неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.
- Отчетность контролера: внутренняя отчетность, отчетность, предоставляемая на биржу, в Банк России.
- Организация специального внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.
Лекторы:
— Веселова Светлана Вадимовна – заместитель начальника отдела Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России.
— Минаев Юрий Вячеславович — Советник, Агентство стратегических инициатив при Правительстве Российской Федерации
— Ковальков Вадим Вячеславович- Заместитель генерального директора, контролер компании профессионального участника рынка ценных бумаг.
По прохождению обучения участники семинара получают 2 свидетельства:
Ждем ваших обращений:
- Телефон: +7 (495) 369-04-02, доб.229, 100.
- E-mail: sales@ifru.ru
- Адрес: г. Москва Сущевский Вал д.16 стр.4 1 подъезд 3 этаж. М. Марьина Роща или Савеловская (пешком 10 мин. от метро)
