fbpx





Семинар «Управление и организация работы профессиональных участников рынка ценных бумаг»

14970/13470 В корзину

Институт фондового рынка и управления предлагает авторский семинар, посвященный актуальным вопросам управления и организации работы компаний – профессиональных участников фондового рынка.  Программа семинара составлена с учетом последних изменений законодательства и с учетом нормативных актов Банка России. Содержание программы построено таким образом, чтобы предоставить слушателям исчерпывающую информацию, необходимую для организации успешной деятельности на рынке ценных бумаг.

Целевая аудитория

 Программа семинара рассчитана на специалистов, планирующих создание  компании для работы на российском финансовом рынке с целью предоставления услуг брокерской, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности, деятельности инвестиционного советника. Данный курс будет полезен также руководителям и бенефициарам.

В программе семинара:

  • Лицензирование профучастников РЦБ
  • Организационная структура компании и распределение функционала
  • Организация трейдинга
  • Организация работы Миддл- и Бэк-офиса
  • Организация внутреннего контроля
  • Организация системы ПОД/ФТ
  • Организация учета прав в Депозитарии
  • Особенности работы инвестиционного консультанта
  • Порядок проведения проверки ЦБ профучастника РЦБ

В рамках семинара  Вы ознакомитесь с  обзором всех нормативных и регулирующих документов в сфере организации деятельности профессиональных участников, актуальных в 2019 году и  получите рекомендации по приведению в соответствие документов, которые должны быть разработаны для предоставления при проведении проверок.

 Автор и ведущий семинара

 Минаев Юрий Вячеславовичсоветник, Агентство стратегических инициатив при Правительстве Российской Федерации; эксперт в сфере рынка ценных бумаг, организации внутреннего контроля кредитных и некредитных финансовых организаций, управления рисками некредитных финансовых организаций, противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём.

Программа семинара:

День первый, 10.00 – 16.30

10.00 – 11.30 Порядок лицензирования Банком России компаний – соискателей лицензий.

Лицензионные требования при осуществлении деятельности профессионального участника.

11.30 – 11.40 Перерыв
11.40 – 13.10 Функциональное распределение обязанностей между отдельными структурными подразделениями компании, их взаимодействие между собой и руководителем.
13.10 – 13.40 Перерыв
13.40 – 15.10 Обязательные требования к обеспечению защиты информации при осуществлении деятельности в сфере финансовых рынков в целях противодействия осуществлению незаконных финансовых операций.

Организация работы трейдеров компании на российских и зарубежных торговых системах.

15.10 – 15.20 Перерыв
15.20 – 16.30 Организация работы Миддл-офиса: брокерский регламент, договор доверительного управления, построение взаимодействия с клиентами, клиентская отчётность

Бэк-офис: учёт сделок с ценными бумагами, формирование и направление отчётности в Банк России.

 
 

День второй, 10.00 – 17.10

10.00 – 11.30 Организация внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, депозитарную деятельность. Отчётность контролёра руководству компании.
11.30 – 11.40 Перерыв
11.40 – 13.10 Организация системы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма. Функции подразделения по ПОД/ФТ, обязанности и функционал ответственного сотрудника.

Организация противодействия инсайду и манипулированию.

13.10 – 13.40 Перерыв
13.40 – 15.10 Депозитарий: построение системы учёта прав на ценные бумаги хранения ценных бумаг.

Особенности работы инвестиционного консультанта и предоставление индивидуальных инвестиционных рекомендаций.

Обязанности руководителя и работников профессионального участника. Квалификационные требования к руководителю и работникам.

 

15.10 – 15.20 Перерыв
15.20 -17.10 Особенности осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами.

Порядок проведения проверок профессиональных участников Банком России: подготовка к проведению проверок поднадзорных организаций, проведение проверок, взаимодействие с представителями Банка России, сопровождение проверок со стороны компании и взаимодействие с представителями Банка России.

Административная ответственность профессиональных участников.

В перерывах – кофе-брейк.

По окончании обучения ИФРУ выдает удостоверение о повышении квалификации.

Ждем ваших обращений:

  • Телефон: +7 (495) 369-04-02 (доб.229, 100)
  • E-mail: sales@ifru.ru

Адрес: Москва, 2-й Кожевнический пер., д.12, м. Павелецкая (пешком 10-15 мин. от метро)

Поделиться в соц. сетях

Опубликовать в Google Plus
Опубликовать в LiveJournal
Опубликовать в Мой Мир
Опубликовать в Одноклассники
Опубликовать в Яндекс
14970/13470 В корзину


Авторизация
*
*
Регистрация
*
*
*
Генерация пароля