Риски профучастников: СУР

26 июля
8000 / 7000 руб.

С 28 июня 2018 года вступает в силу Указание Банка России от 21.08.2017 № 4501
«О требованиях к организации профессиональным участником рынка ценных бумаг системы управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом, в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций», устанавливающее требования к организации некредитными финансовыми организациями - профессиональными участниками рынка ценных бумаг системы управления рисками.

Лектор: Минаев Юрий Вячеславович – советник Агентства стратегических инициатив при Правительстве РФ, советник государственной службы 2-го класса, руководитель отдела дистанционного надзора за профессиональными участниками рынка ценных бумаг Центрального банка РФ.

Преподаватель и независимый консультант по вопросам противодействия легализации доходов, полученных преступным путем и вопросам внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний.

Обладает опытом работы в Центральном Банке Российской Федерации и Министерстве финансов Российской Федерации.

По окончании семинара выдаётся удостоверение о повышении квалификации.

Форма обучения и время проведения: очная / вебинар, с 10.00 до 17.00

Стоимость обучения:

  • 8 000 руб. (НДС не облагается), скидка 10% для двух сотрудников от организации и для постоянных слушателей ИФРУ.
  • 7 000 руб. (НДС не облагается) для участников вебинара.

Место проведения: учебный центр ИФРУ

Запись на обучение: форма заявки

 

Ждем ваших обращений:

Программа
Из чего состоит курс?
Требования Банка России по организации системы управления рисками (далее - СУР) в некредитных финансовых организациях профессиональных участниках рынка ценных бумаг

Организация СУР профучастников

Цели, задачи и принципы организации СУР в профессиональных участниках рынка ценных бумаг.

Функции и задачи должностного лица (отдельного структурного подразделения), ответственного за организацию системы управления рисками.

Компетенции владельцев (субъектов) рисков.

Организация выявления, анализа, оценки, мониторинга и контроля регуляторного риска и иных комплаенс-рисков.

Проведение анкетирования структурных подразделений и анализ полученных данных.

Процессы и мероприятия в рамках организации СУР

Определение рисков профессионального участника. Перечень «обязательных рисков».

Методика определения ограничений рисков.

Порядок признания профессиональным участником рисков значимыми, а также определение критериев существенности последствий при их реализации.

Мероприятия по управлению рисками.

Принципы прямого и обратного стресс-тестирования рисков брокера. Порядок проведения стресс-тестирования.

Внутренние документы профучастника по управлению рисками

Регламент управления рисками профессионального участника.

Реестр рисков.

Карта рисков.

Внутренняя отчётность органам управления профессионального участника.