Инвестиции в Ваше Будущее!

115114, г.Москва, 2-й Кожевнический пер.,12

+7 (495) 369-04-02
Личный кабинет

Язык

ru ar en
Штраф в размере 1 049 412 ф.с. наложен на Interactive Brokers (UK)
Новости регуляторов

IBUK является онлайн-брокером, базирующемся в Лондоне, занимается организацией и исполнением транзакций по различным финансовым инструментам, таким как контракты на разницу, непосредственно для клиентов в Великобритании, а также иные финансовые услуги для клиентов Interactive Brokers Group. IBUK передал полномочия и функции по пост-торговому мониторингу группе работников, находившихся в другой компании группы Interactive Brokers Group в США. Однако в этом процессе выявлены значительные нарушения  по процедурам в системах мониторинга транзакций, передачи информации, проверки работы группы, обеспечению качества проверки и обработки сомнительных и подозрительных транзакций и т.д. В результате повысился риск мониторинга и контроля за сомнительными транзакциями со стороны Interactive Brokers, а системы контроля признаны регулятором неэффективными и неадекватными в рамках выявления и предотвращения потенциально опасных и сомнительных транзакций.

Вам может быть интересно
29 Июня 2018
Биржа по криптовалютам Uphold будет ходатайствовать о регистрации в качестве альтернативной торговой системы
Подробнеее
06 Июня 2018
Фактор Италии - лишь один из факторов, приведших к удешевлению евро
Подробнеее
24 Мая 2018
Еврокомиссия предлагает новые правила по учету и классификации финансовыми институтами "зеленых" инвестиций
Подробнеее