Участники рынка начали обсуждение проекта правил SEC по конфликтам интересам для брокеров и дилеров
Новости регуляторов

Предлагаемый Комиссией т.н. стандарт "best-interest" standard подразумевает, чтобы брокеры-дилеры, а также инвестиционные консультанты работали исключительно (либо точнее сказать, прежде всего) в интересах клиентов. Правила должны искоренить злоупотребления со стороны брокеров в области работы для клиентов с продуктами, которые не приносят им дохода, но брокеры при этом взимают комиссионные. Помимо этого, складывается ситуация, когда брокеры, работающие за комиссионные и представляющие при этом рекомендации по купле-продажи ценных бумаг, допускают конфликт интересов. Тут не предлагается запретов, однако оговаривается требование раскрытия информации и отказа от рекомендаций, которые заведомо приносят доход брокеру за счет клиента.

 

Пока отмечается, что предлагаемые Комиссией правила во многих аспектов оформлены очень расплывчато. Правила представлены на общественные обсуждения, и ожидается, что будут представлено достаточное количество негативных откликов. От себя отметим, что подобного рода консультативные предложения носят двоякий характер: так, структура, которая слишком активно выражает недовольство новыми правилами, направленными на устранение какого-либо аспекта злоупотреблений, непременно вызывает повышенное внимание регулятора, а порой навлекает на себя детальное расследование - почему новые правила структуру Х так не устраивают? Поэтому если будут представлены негативные комментарии по правилам Комиссии, они будут непременно обоснованными и аргументированными.

Вам может быть интересно
25 Января 2018
Центробанк поддержал идею запрета госбанкам приобретать кредитные организации
Подробнеее
21 Июня 2018
План Франции и Германии по интеграции еврозоны вызывает опасения банков
Подробнеее
09 Февраля 2018
Регулятор ЕС представил программу действий на 2018 год
Подробнеее