UBS Securities оштрафована в Гонконге на 4,5 млн. долларов
Новости регуляторов

В ходе инспекции Комиссии в 2016 году и последующего расследования были выявлено, что UBS Securities допустила нарушения по предоставлению отчетности в Комиссию и полной информации по своим упрощенным клиентским сделкам. В частности, компания смогла предоставить лишь половину записей по упрощенным клиентским сделкам в период с июня 2015 года по июнь 2016 года.

 

При вынесении санкционного решения Комиссия приняла во внимание ряд смягчающих обстоятельств. В том числе компании полностью сотрудничала в ходе расследования, обязалась внедрить эффективную систему контроля, не допускать подобных нарушений в будущем, провести полный мониторинг информации, которая предоставлялась в Комиссию и т.д.

 

UBS Securities имеет лицензии в Гонконге по осуществлению деятельности по торговле ценными бумагами, торговле фьючерсными контрактами и по консалтингу в сфере ценных бумаг.

Вам может быть интересно
18 Июля 2018
Риски по криптоактивам попали под исследование Базельского комитета
Подробнеее
06 Июня 2018
Представители бизнеса обсудили с Терезой Мэй стратегию страны после Brexit
Подробнеее
20 Июня 2018
Великобритания может выпустить гособлигации со сроком обращения выше 50 лет
Подробнеее