Регулятор США оштрафовал Merrill Lynch почти на 16 млн. долларов за обман клиентов
Новости регуляторов

Отмечается, что Merrill Lynch согласился выплатить 10,5 млн. долларов в качестве реституции непосредственно клиентам и около 5,2 млн. долларов - в качестве штрафа. Обвинение в отношении работников Merrill Lynch затрагивает два основных направления: во-первых, трейдеры Merrill Lynch по ипотечным ценным бумагам вводили в заблуждение клиентов касательно цен этих инструментов, и во-вторых, получали незаконную прибыль от раздувания комиссионных и сборов по операциям с этими бумагами. Merrill Lynch обвиняется в нарушении процедур внутреннего контроля для предотвращения подобного поведения трейдеров.

 

В сообщении подчеркивается также, что рынки ипотечных ценных бумаг недостаточно прозрачны, что вместе с нарушениями Merrill Lynch по внутреннему контролю позволило трейдерам незаконно пользоваться доступом к рыночной информации для обмана клиентов.

Вам может быть интересно
04 Мая 2018
UBS Group станет первым глобальным банком, который получит контрольный пакет в китайской компании по ценным бумагам
Подробнеее
29 Июня 2018
Перспективы ухудшаются, а риски растут - оценка ЕЦБ
Подробнеее
14 Августа 2018
Риски турецкого кризиса бьют по итальянским гособлигациям
Подробнеее