Инвестиции в Ваше Будущее!

115114, г.Москва, 2-й Кожевнический пер.,12

+7 (495) 369-04-02
Личный кабинет

Язык

ru ar en
Комиссия напомнила компаниям об их обязательствах по соответствию
Новости регуляторов

Данный циркуляр напоминает лицензированным компаниям об их обязательствах соблюдения требований по соответствию, в частности, касательно стандартов по проверке продуктов, по идентификации уровней риска, проверки обязательств по исполнению сделки, проверке соответствия и и хранения отчетности и записей по транзакциям.

 

Комиссия подчеркивает, что обязательства по соответствию и проверке соответствия являются краеугольным камнем в процессе защиты инвесторов, в связи с чем намерена продолжать работу по контролю и мониторингу в этой сфере и принятия санкций в отношении компаний, не выполняющих своих обязательств. Основной целью публикации циркуляра является напоминание компаниям об их обязательствах с тем, чтобы они приняли немедленные меры по устранению имеющихся недостатков. В частности, циркуляр адресован руководящему персоналу компаний для обеспечения надлежащего контроля по соблюдению их компаниями нормативных требований в отношении распределения инвестиционных продуктов среди клиентов.

Вам может быть интересно
16 Апреля 2018
Регулятор ЕС модернизирует систему мониторинга операционных рисков на рынке ценных бумаг
Подробнеее
12 Марта 2018
Еврокомиссия выдвинула ряд инициатив в рамках укрепления Союза рынков капитала
Подробнеее
09 Апреля 2018
Представлены лимиты позиций по кормовой пшенице, керосину для реактивных двигателей и бензину на территории ЕС
Подробнеее