Инвестиции в Ваше Будущее!

115114, г.Москва, 2-й Кожевнический пер.,12

+7 (495) 369-04-02
Личный кабинет

Язык

ru ar en
Отчет о санкциях FINRA за ноябрь 2017 года
Новости регуляторов

Так, в ноябре прошлого года со стороны этого регулятора были приняты санкции, в том числе штрафы на различные суммы, в отношении следующих компаний за различные нарушения законодательства и нормативных актов в сфере ценных бумаг и инвестиционной деятельности: Brickell Global Markets Inc., Goldman Sachs & Co. LLC, Scottrade Inc., David Lerner Associates Inc., Questar Capital Corporation, Wells Fargo Clearing Services LLC, Ameritas Investment Corp., RBS Securities Inc., Bruce A. Lefavi Securities Inc., Lightspeed Trading LLC, Hornor, Townsend & Kent Inc., Potamus Trading LLC, Morgan Stanley Smith Barney LLC, NPB Financial Group LLC, The Benchmark Company LLC, RKCA Inc. (ранее известной как fka Rippe & Kingston Capital Advisors Inc.), Wilson-Davis & Co. Inc., UBS Financial Services Inc., ING Financial Markets LLC, National Financial Services LLC, SGI Securities LLC, CoreCap Investments Inc., TradeStation Securities Inc. Помимо этих юридических лиц, FINRA наложило за этот период санкции, в том числе штрафы, в отношении 59 физических лиц.

В отчете представлены краткие описания нарушений, принятые регулятором решения, наложенные санкции, в том числе суммы штрафов.

Полный отчет о санкциях FINRA доступен: http://www.finra.org/sites/default/files/publication_file/January_2018_Disciplinary_Actions.pdf.

Вам может быть интересно
30 Января 2018
Регулятор Великобритании: инвесторы теряют на онлайн-мошенниках более 87 тыс. фунтов ежедневно
Подробнеее
13 Марта 2018
AAOIFI работает над подготовкой глобальных стандартов исламского банкинга
Подробнеее
05 Июня 2018
Глава ФРБ Сан-Франциско: процентные ставки в США должны повышаться до 2,5%
Подробнеее