Инвестиции в Ваше будущее!
115114, г.Москва,
2-й Кожевнический пер.,12
+7 (495) 369-04-02
Нарушения Wedbush носили системный и продолжительный характер
Новости регуляторов

Отметим, что правило по чистому капиталу предполагает наличие у брокеров и дилеров необходимого и необременного капитала для поддержания своих финансовых обязательств. Выявлено, что в течение пяти месяцев в 2015-м и 2016-м году у компании Wedbush наблюдался дефицит капитала, который варьировался от 10,5 млн. долларов до 59,4 млн. долларов. Помимо этого, в период 2011-2016 гг. Wedbush нарушал точность вычислений своих обязательств по резервам клиентам по 84 эпизодам, в результате чего 73 раза были недофинансированы счета в размерах, которые варьировались от 2 млн. долларов до 77 млн. долларов. Wedbush также включил непригодные активы в счета клиентов, что нарушило дофинансирование счетов 110 раз в размерах, которые варьировались от 9 млн. долларов до 375 млн. долларов.

 

Помимо этого, доказано, что Wedbush в период 2009-2016 гг. нарушал положения и требования по контролю в рамках Правил о защите клиентов, создавая дефициты ценных бумаг на счетах, которые обязана была содержать, либо контролировать их содержание на счетах активов клиентов.

Вам может быть интересно
05 Апреля 2018
Обновлены вопросники по прозрачности и рыночной инфраструктуре в ЕС
Подробнеее
27 Апреля 2018
Шаги ФРС противоречат сами себе
Подробнеее
31 Января 2018
Регулятор США оштрафовал три банка за мошенничество с фьючерсами на общую сумму в 46,6 млн. долларов
Подробнеее