Инвестиции в Ваше Будущее!


Четверть века профессиональной квалификации и подготовки
Более 40000 специалистов обучено и более 17000 получили Квалификации
115114, г.Москва, 2-й Кожевнический пер.,12

+7 (495) 369-04-02
Личный кабинет

Язык
 ru ar en
Нарушения Wedbush носили системный и продолжительный характер
Новости регуляторов

Отметим, что правило по чистому капиталу предполагает наличие у брокеров и дилеров необходимого и необременного капитала для поддержания своих финансовых обязательств. Выявлено, что в течение пяти месяцев в 2015-м и 2016-м году у компании Wedbush наблюдался дефицит капитала, который варьировался от 10,5 млн. долларов до 59,4 млн. долларов. Помимо этого, в период 2011-2016 гг. Wedbush нарушал точность вычислений своих обязательств по резервам клиентам по 84 эпизодам, в результате чего 73 раза были недофинансированы счета в размерах, которые варьировались от 2 млн. долларов до 77 млн. долларов. Wedbush также включил непригодные активы в счета клиентов, что нарушило дофинансирование счетов 110 раз в размерах, которые варьировались от 9 млн. долларов до 375 млн. долларов.

 

Помимо этого, доказано, что Wedbush в период 2009-2016 гг. нарушал положения и требования по контролю в рамках Правил о защите клиентов, создавая дефициты ценных бумаг на счетах, которые обязана была содержать, либо контролировать их содержание на счетах активов клиентов.

Вам может быть интересно
14 Августа 2018
ЕЦБ должен повышать ставку на 0,25 процентных пункта каждые полгода
Подробнеее
21 Августа 2018
Экономисты прогнозируют ставку Банка Англии на уровне 1,25% к концу 2019 года
Подробнеее
22 Мая 2018
Банки являются основным проблемным пунктом восстановлении экономики Греции
Подробнеее