Нарушения Wedbush носили системный и продолжительный характер
Новости регуляторов

Отметим, что правило по чистому капиталу предполагает наличие у брокеров и дилеров необходимого и необременного капитала для поддержания своих финансовых обязательств. Выявлено, что в течение пяти месяцев в 2015-м и 2016-м году у компании Wedbush наблюдался дефицит капитала, который варьировался от 10,5 млн. долларов до 59,4 млн. долларов. Помимо этого, в период 2011-2016 гг. Wedbush нарушал точность вычислений своих обязательств по резервам клиентам по 84 эпизодам, в результате чего 73 раза были недофинансированы счета в размерах, которые варьировались от 2 млн. долларов до 77 млн. долларов. Wedbush также включил непригодные активы в счета клиентов, что нарушило дофинансирование счетов 110 раз в размерах, которые варьировались от 9 млн. долларов до 375 млн. долларов.

 

Помимо этого, доказано, что Wedbush в период 2009-2016 гг. нарушал положения и требования по контролю в рамках Правил о защите клиентов, создавая дефициты ценных бумаг на счетах, которые обязана была содержать, либо контролировать их содержание на счетах активов клиентов.

Вам может быть интересно
16 Мая 2018
Один из руководителей ЕЦБ не отрицает возможность выпуска центральными банками криптовалют
Подробнеее
23 Июля 2018
Рынки проигнорировали заявления Трампа по монетарной политике
Подробнеее
16 Июля 2018
Поправки в Правила о ценных бумагах Гонконга вступили в силу
Подробнеее