Инвестиции в Ваше Будущее!

115114, г.Москва, 2-й Кожевнический пер.,12

+7 (495) 369-04-02
Личный кабинет

Язык

ru ar en
ФРС наложила на тайваньский банк штраф в 29 млн. долларов
Новости регуляторов

Согласно ордеру, выявлено, что банк и его филиалы в США допустили различного рода нарушения в сфере управления рисками, систем внутреннего контроля и требований по борьбе с отмыванием денег, включая федеральные законы и нормативные правила регуляторов. Отмечается также неэффективная система соблюдения соответствующих федеральных программ по борьбе с отмыванием денег. В ордере представлен список мероприятий, которые фигуранты должны осуществить в рамках выправления ситуации. Данные мероприятия представлены отдельно по каждому из основных направлений банковской деятельности и тех областях, по которым выявлены нарушения и неэффективность управления и риск-менеджмента. Предполагаемые меры должны быть реализованы по основным направлениям в течение 60 дней, однако помимо этого на фигурантов накладывается некоторые запреты и ограничения. Санкционные действия указаны в ордере отдельно для каждого из четырех фигурантов.

Помимо административных мероприятий, на Mega International Commercial Bank и его филиалы в США накладывается гражданский штраф в размере 29 млн. долларов.

Вам может быть интересно
24 Января 2018
Регулятор Великобритании начал опрос об оценке своей деятельности
Подробнеее
13 Июля 2018
Пока США и Китай "воюют", развивающиеся рынки падают все ниже и ниже
Подробнеее
02 Июля 2018
Morgan Stanley оштрафован за присвоение средств клиентов со стороны работника
Подробнеее