Институт фондового рынка и управления МоскваEnglish Rambler's Top100
+7 (495) 369-04-02

Вход для клиентов
регистрация | Забыли пароль?
 

Квалификационные курсы

03 июля 2017
Спецкурс серии 1.0 (Дневная форма обучения)
 подробнее

15 июля 2017
Спецкурс серии 1.0 (Группа выходного дня форма обучения)
 подробнее

17 июля 2017
Базовый курс (Дневная форма обучения)
 подробнее

17 июля 2017
Спецкурс серии 4.0 (Вечерняя форма обучения)
 подробнее

17 июля 2017
Спецкурс серии 4.0 (Дневная форма обучения)
 подробнее

22 июля 2017
Базовый курс (Группа выходного дня форма обучения)
 подробнее

24 июля 2017
Спецкурс серии 5.0 (Дневная форма обучения)
 подробнее

28 августа 2017
Спецкурс серии 3.0 (Дневная форма обучения)
 подробнее

Профессиональные семинары ИФРУ


03 июля 2017
Бухгалтерская (финансовая) отчётность и её анализ
 подробнее

06 июля 2017
Особенности бухгалтерского учета микрофинансовых организаций (МФО)
 подробнее

11 июля 2017
Работа менеджеров по выдаче займов
 подробнее

18 июля 2017
Организация внутреннего аудита в кредитной организации
 подробнее

20 июля 2017
Введение в депозитарную деятельность
 подробнее

24 июля 2017
Внутренние процедуры управления рыночным риском в банке с учетом требований «Базеля II/III». Подготовка к реализации новых подходов Базельского комитета по банковскому надзору к регулированию рыночных рисков
 подробнее

26 июля 2017
Курсы повышения квалификации контролеров управляющих компаний и НПФ
 подробнее

04 сентября 2017
Особенности профессиональной деятельности бухгалтера в строительстве
 подробнее

12 сентября 2017
Мастер-класс Михаила Рогова «Риск-менеджмент»
 подробнее

20 сентября 2017
Внутренний контроль организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг. Целевой инструктаж / повышение уровня знаний в целях ПОД/ФТ
 подробнее

25 сентября 2017
Оценка стоимости предприятия (бизнеса), 104 часа
 подробнее

25 сентября 2017
Курс по оценочной деятельности «Экспертиза отчетов об оценке стоимости имущества для личного и корпоративного пользования»
 подробнее

14 октября 2017
Мастер-класс «Корпоративные финансы. Торговое финансирование и документарные банковские операции: актуальные вопросы теории и практики, BANK PAYMENT OBLIGATION (BPO)» (Международный сертификат)
 подробнее

16 октября 2017
Эксперт-оценщик ювелирных и других бытовых изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней
 подробнее


 

finam


Целевая аудитория

Каким организациям необходимо направлять сотрудников на обучение по ПОД/ФТ?

  • профессиональных участников рынка ценных бумаг 
  • страховых организаций 
  • управляющих компании ИФ, ПИФ и НПФ
  • кредитных потребительских кооперативов (в том числе СКПК)
  • микрофинансовых организаций
  • обществ взаимного страхования негосударственных пенсионных фондов
  • ломбардов
  • лизинговых компаний
  • организаций федеральной почтовой связи
  • ювелирных компаний, ИП ювелиров
  • тотализаторов и букмекерских контор  
  • риэлторских компаний, ИП риэлторов
  • операторов по приему платежей
  • факторинговых организаций
  • операторов связи

Перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ:

1. В Перечень включаются следующие сотрудники (при наличии соответствующих должностей в штате некредитной финансовой организации или индивидуального предпринимателя, являющегося страховым брокером):

а) руководитель некредитной финансовой организации;
б) руководитель филиала некредитной финансовой организации;
в) заместитель руководителя некредитной финансовой организации (филиала), курирующий в соответствии с письменно оформленным распределением обязанностей вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;
г) главный бухгалтер (бухгалтер) некредитной финансовой организации (филиала) либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета;
д) специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в некредитной финансовой организации, либо работник страхового брокера, являющегося индивидуальным предпринимателем, осуществляющий функции ответственного сотрудника по ПОД/ФТ (далее - ответственный сотрудник);
е) сотрудники структурного подразделения по ПОД/ФТ, в случае формирования такого структурного подразделения под руководством ответственного сотрудника;
ж) контролер;
з) сотрудники службы внутреннего контроля некредитной финансовой организации (филиала);
и) руководитель юридического подразделения некредитной финансовой организации (филиала) либо юрист некредитной финансовой организации;
к) руководитель службы безопасности некредитной финансовой организации (филиала);
л) иные сотрудники некредитной финансовой организации (филиала) по усмотрению ее руководителя с учетом особенностей деятельности некредитной финансовой организации (филиала) и деятельности ее клиентов.


2. Профессиональным участником рынка ценных бумаг, в дополнение к сотрудникам, указанным в пункте 1, в Перечень включаются следующие сотрудники (при наличии соответствующих должностей в штате организации):

а) руководитель и заместитель руководителя структурного подразделения профессионального участника рынка ценных бумаг (филиала), которое осуществляет профессиональную деятельность на финансовом рынке;
б) сотрудники профессионального участника рынка ценных бумаг (филиала), которые в соответствии с должностными обязанностями выполняют хотя бы одну из следующих функций: - совершение сделок с ценными бумагами, в том числе от имени профессионального участника рынка ценных бумаг и за счет профессионального участника рынка ценных бумаг, от имени клиентов и за счет клиентов, от имени профессионального участника рынка ценных бумаг и за счет клиентов;
- совершение сделок и (или) операций с денежными средствами и (или) ценными бумагами в интересах учредителя управления;
- ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами;
- проведение операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по счетам депо клиентов;
- проведение операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по лицевым счетам зарегистрированных лиц.


3. Управляющей компанией в дополнение к сотрудникам, указанным в пункте 1 в Перечень включаются следующие сотрудники (при наличии соответствующих должностей в штате организации):

а) руководитель и заместитель руководителя структурного подразделения управляющей компании (филиала), которое осуществляет деятельность на финансовом рынке;
б) сотрудники управляющей компании (филиала), которые в соответствии с должностными обязанностями выполняют хотя бы одну из следующих функций:
- совершение сделок и (или) операций с денежными средствами и (или) ценными бумагами в интересах учредителя управления;
- подписание исходящих документов управляющей компании (филиала), касающихся осуществления операций, связанных с управлением ипотечным покрытием;
- подписание исходящих документов управляющей компании (филиала), касающихся осуществления операций, связанных с управлением инвестиционными резервами акционерного инвестиционного фонда, имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, средствами пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда или имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений или накопления для жилищного обеспечения военнослужащих;
- подписание исходящих документов управляющей компании (филиала), касающихся осуществления операций, связанных с управлением ценными бумагами, принадлежащими акционерному инвестиционному фонду, ценными бумагами в составе имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, или ценными бумагами, в которые размещены средства пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда или инвестированы средства пенсионных накоплений или накопления для жилищного обеспечения военнослужащих.


4. Страховой организацией в дополнение к сотрудникам, указанным в пункте 1, в Перечень включаются следующие сотрудники (при наличии соответствующих должностей в штате организации или индивидуального предпринимателя, являющегося страховым брокером):

а) руководитель и заместитель руководителя структурного подразделения страховой организации (филиала), осуществляющего функции, связанные со страховой деятельностью;
б) сотрудники службы внутреннего аудита страховой организации (филиала);
в) сотрудники страховой организации (филиала), которые в соответствии с должностными обязанностями выполняют хотя бы одну из следующих функций:
заключение договоров страхования;
совершение сделок и (или) операций со страховыми резервами и (или) собственными средствами (капиталом).


5. Негосударственным пенсионным фондом в дополнение к сотрудникам, указанным в пункте 1, в Перечень включаются следующие сотрудники (при наличии соответствующих должностей в штате организации):

а) руководитель и заместитель руководителя структурного подразделения негосударственного пенсионного фонда (филиала), которое осуществляет деятельность на финансовом рынке;
б) сотрудники негосударственного пенсионного фонда (филиала), которые в соответствии с должностными обязанностями выполняют хотя бы одну из следующих функций:
- совершение сделок и (или) операций с пенсионными резервами и (или) пенсионными накоплениями;
- совершение операций по выплате и (или) переводу денежных средств по негосударственному пенсионному обеспечению, в том числе по досрочному негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию.


6. Кредитным потребительским кооперативом, в том числе сельскохозяйственным кредитным потребительским кооперативом, и микрофинансовой организацией в дополнение к сотрудникам, указанным в пункте 1, в Перечень включаются сотрудники (при наличии соответствующих должностей в штате организации), выполняющие функции по привлечению денежных средств от физических и юридических лиц.


Обучение в форме целевого (внепланового) инструктажа должны пройти:

  • лицо, планирующее осуществлять функции ответственного должностного лица, до начала осуществления таких функций;
  • руководитель некредитной финансовой организации и руководитель филиала некредитной финансовой организации до назначения на соответствующую должность;
  • страховой брокер, до начала осуществления деятельности по оказанию услуг страхового брокера;
  • остальные сотрудники в течение года со дня назначения на соответствующие должности либо возложения на них соответствующих должностных обязанностей.

Повышение квалификации (плановый инструктаж) должны пройти:

  • Ответственные сотрудники некредитных финансовых организаций проходят повышение квалификации (плановый инструктаж) не реже одного раза в календарный год;
  • Включенные в Перечень сотрудники страховых организаций и профессиональных участников рынка ценных бумаг проходят повышение квалификации (плановый инструктаж) не реже одного раза в календарный год;
  • Иные сотрудники некредитных финансовых организаций, включенные в Перечень, проходят повышение квалификации (плановый инструктаж) не реже одного раза в два календарных года.

По окончании обучения ИФРУ выдает свидетельство, подтверждающее прохождение данного обучения.

Кто еще может проходить обучение по ПОД/ФТ?

  • работники службы внутреннего контроля, бухгалтеры, кассиры, помощники руководителей, юристы, работники службы безопасности, менеджеры, консультанты
  • студенты экономических и юридических факультетов вузов, сотрудники правоохранительных и надзорных органов

Что даст программа желающим ее пройти?

Знания

 

Что такое легализация и какие она принимает формы? Что из себя представляет теневая экономика? Какие доходы считаются незаконными и как они связаны с финансированием терроризма? Какие существуют методы и способы легализации? Зачем нужно противодействовать легализации? Как компания может противодействовать легализации? Как с легализацией и финансированием терроризма борются в других странах? Какие существуют организационные и правовые формы ПОД/ФТ в мире и в России? Что нужно знать о легализации и методах противодействия ей работнику компании? Какие права, обязанности и ответственность возникают у работника компании? Какие существуют особенности ПОД/ФТ на фондовом рынке? Какова практика правоприменения в области ПОД/ФТ?

Навыки

 

Подготовка внутренних документов в области ПОД/ФТ. Организация специального внутреннего контроля. Организация системы подготовки и обучения кадров в целях ПОД/ФТ.

Новые возможности

 

Расширение кругозора. Карьерный рост. Общение. Обмен мнениями и практическим опытом. Обсуждение актуальных вопросов и проблем профессиональной деятельности. Установление полезных контактов с коллегами, представителями Банка России и ведущими экспертами в области ПОД/ФТ

Свидетельство 

 

По окончании обучения слушателям выдается документ установленного образца.

Лекторы

  • Представители Федеральной службы по финансовому мониторингу;
  • Представители Банка России, обладающие навыками публичных выступлений и преподавательской деятельности, а также законотворческим опытом в сфере ПОД/ФТ;
  • Представители профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний – специалисты в области ПОД/ФТ.

 





© 2006 - 2017 «Институт фондового рынка и управления» -
Все права на представленные материалы и фотографии защищены.
Пишите на info@ifru.ru


    Rambler's Top100   Рейтинг@Mail.ru